First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund | 研究笔记

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund (QCLN)

公司简介

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund（代码：QCLN）是一个交易所交易基金（ETF），旨在追踪纳斯达克洁净能源绿色能源指数（NASDAQ Clean Edge Green Energy Index）的表现。该指数由活跃于可再生能源和清洁技术的公司组成。

投资组合

QCLN 的投资组合包括：

• 太阳能
• 风能
• 地热
• 生物燃料
• 能源效率
• 电动汽车

目标

QCLN 的目标是为投资者提供一种投资清洁能源和可再生技术部门的机会。该基金旨在通过投资表现良好的公司来提供长期资本增值。

投资方法

QCLN 通过以下方法进行投资：

• 追踪纳斯达克洁净能源绿色能源指数
• 选择符合特定流动性、市值和环境标准的公司
• 根据市值对公司进行加权

表现

自 2012 年成立以来，QCLN 的表现优于基准罗素 1000 指数。以下是一些关键表现指标：

• 5 年平均年回报率：15.6%
• 10 年平均年回报率：13.2%

费用

QCLN 的费用比率为 0.58%，即投资者每年每投资 100 美元需要支付 0.58 美元的费用。

优点

• 提供接触清洁能源和可再生技术部门
• 分散投资于多个领先公司
• 有利可图的长期回报
• 被动管理，费用低

缺点

• 对清洁能源行业依赖性较高
• 受气候变化政策和监管的影响
• 波动性高于一些传统投资

适合投资者

QCLN 适用于寻求以下内容的投资者：

• 长期资本增值
• 清洁能源领域的接触
• 分散投资组合
• 愿意承担一定程度的风险

结论

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund（QCLN）为投资者提供了投资蓬勃发展的清洁能源和可再生技术行业的机会。该基金具有有利可图的长期回报历史，但投资者应注意其对该行业的依赖性以及与气候变化政策相关的不确定性。

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund

商业模式

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund (QCLN) 是一只交易所交易基金（ETF），追踪纳斯达克 Clean Edge Green Energy Index 的表现。该指数由与清洁能源产业相关的公司组成，包括可再生能源、能源效率和智能电网。

QCLN 的商业模式基于提供一种便捷且具有成本效益的方式让投资者接触清洁能源行业。基金通过被动投资于指数中涵盖的公司来实现其目标。基金经理不会主动选择单独的股票，而是根据指数的规则和加权分配资金。

对竞争对手的优势

QCLN 在竞争中具有以下优势：

• 专注于清洁能源：QCLN 完全专注于清洁能源行业，使投资者可以获得该特定领域的敞口。
• 宽泛的指数覆盖范围：纳斯达克 Clean Edge Green Energy Index 涵盖清洁能源行业的广泛细分领域，包括太阳能、风能、生物燃料和电动汽车。这提供了全面的投资组合。
• 低费用率：QCLN 拥有较低的年费用率（0.60%），使其成为具有成本效益的投资选择。
• 纳斯达克品牌：QCLN 由纳斯达克交易所管理，这为该基金带来了可信度和知名度。
• 长期业绩记录：QCLN 自 2007 年成立以来一直运作，并为投资者提供了稳固的长期回报。

竞争对手

QCLN 面临来自以下 ETF 的竞争：

• iShares Global Clean Energy ETF (ICLN)：类似于 QCLN，ICLN 也追踪清洁能源指数。它覆盖更广泛的全球公司。
• Invesco Solar ETF (TAN)：专注于太阳能产业，提供了更多集中化的投资选择。
• SPDR S&P Kensho Clean Power ETF (CNRG)：投资于可再生能源和公用事业的组合。

总结

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 为投资者提供了一种投资清洁能源行业的机会。它具有专注的指数覆盖、低费用和强大的长期记录。该基金在定位于该细分市场的 ETF 中处于有利地位，尽管存在来自其他公司的竞争。

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund

公司简介

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 是一支交易所交易基金（ETF），跟踪纳斯达克 Clean Edge 绿能指数的表现。该指数由在清洁能源领域运营的公司股票组成。

投资目标

该基金的投资目标是通过追踪纳斯达克 Clean Edge 绿能指数来提供投资回报。

投资策略

该基金投资于纳斯达克 Clean Edge 绿能指数中所追踪的公司股票。该指数由在以下领域运营的公司股票组成：

• 可再生能源（如太阳能、风能和水力发电）
• 节能技术
• 智能电网技术

费用和支出

该基金的费用比例为 0.60%。

表现

截至 2023 年 2 月 28 日，该基金自成立以来（2007 年 12 月 28 日）的年化回报率为 10.03%。

风险

投资该基金存在以下风险：

• 与清洁能源行业相关的风险
• 股市风险
• 货币风险
• 利率风险
• 通胀风险

适合的投资者

该基金适合以下投资者：

• 寻求投资清洁能源行业的人
• 寻求长期资本增长的投资者
• 风险承受能力较高的投资者

如何购买

该基金可在纳斯达克股票市场交易，代码为 QCLN。

重要提示

在投资该基金之前，请仔细阅读基金说明书。基金说明书包含有关基金的详细信息，包括投资目标、风险和费用。

相似的公司，客户可能还会喜欢：

iShares Global Clean Energy ETF (ICLN)

• 投资于全球清洁能源行业的大型和中型公司。
• 提供对广泛的清洁能源技术的接触，包括太阳能、风能、电动汽车和可再生燃料。

Invesco Solar ETF (TAN)

• 投资于太阳能行业的大型和中型公司。
• 提供对太阳能电池板、逆变器和跟踪系统的广泛接触。

First Trust Global Wind Energy ETF (FAN)

• 投资于全球风能行业的大型和中型公司。
• 提供对风力涡轮机、叶片和变速箱的广泛接触。

SPDR Kensho Clean Power ETF (CNRG)

• 投资于专注于可再生能源发电的公司。
• 提供对太阳能、风能、水电和地热能的广泛接触。

Global X Renewable Energy Producers ETF (RNRG)

• 投资于专注于可再生能源生产的公司。
• 提供对太阳能、风能、水电和生物燃料的广泛接触。

客户为什么也会喜欢这些公司：

• 高增长潜力：清洁能源行业预计在未来几年将经历显著增长。
• 环境影响：这些公司为应对气候变化发挥着重要作用，减少碳排放。
• 政府支持：许多政府都在通过税收抵免和激励措施支持清洁能源行业。
• 技术进步：清洁能源技术不断进步，提高效率，降低成本。
• 多元化风险：这些公司投资于不同的清洁能源技术，为投资者带来了多元化风险的组合。

公司主页：

• iShares Global Clean Energy ETF (ICLN)：https://www.ishares.com/us/products/239790/ishares-global-clean-energy-etf
• Invesco Solar ETF (TAN)：https://www.invesco.com/us/financial-products/etfs/product-detail?audienceType=Investor&productId=TAN&fundName=Invesco+Solar+ETF
• First Trust Global Wind Energy ETF (FAN)：https://www.firsttrust.com/etfs/fan
• SPDR Kensho Clean Power ETF (CNRG)：https://www.spdrfunds.com/etf/overview/cnrg
• Global X Renewable Energy Producers ETF (RNRG)：https://www.globalxetfs.com/funds/rnrgy/

First Trust 纳斯达克可持续绿能指数基金 (First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund)

历史

First Trust 纳斯达克可持续绿能指数基金成立于 2007 年 4 月 26 日，旨在为投资者提供投资于可持续和清洁能源行业领军企业的便捷方式。该基金的目标是跟踪纳斯达克可持续绿能指数 (NASDAQ Clean Edge Green Energy Index)，该指数由全球领先的可持续投资公司 MSCI 编制。

投资目标

• 追踪纳斯达克可持续绿能指数
• 为投资者提供投资于可持续和清洁能源行业企业的便捷途径
• 实现资本增值和收入增长

指数结构

纳斯达克可持续绿能指数是一个市值加权指数，由全球范围内从事可持续和清洁能源业务的 100 家公司组成。该指数涵盖了以下行业：

• 可再生能源（太阳能、风能、水电）
• 能源效率
• 智能电网
• 可持续交通
• 其他清洁能源技术

持股

截至 2023 年 1 月 31 日，该基金前十大持股包括：

1. 特斯拉 (TSLA)
2. 美敦力 (MDT)
3. 埃克森美孚 (XOM)
4. 雪佛龙 (CVX)
5. 通用电气 (GE)
6. 亚马逊 (AMZN)
7. 苹果 (AAPL)
8. Alphabet (GOOGL)
9. 微软 (MSFT)
10. 联合健康集团 (UNH)

业绩

自成立以来，该基金表现强劲，跑赢了标普 500 指数。截至 2023 年 1 月 31 日，该基金的年化回报率为 14.51%，而标普 500 指数的年化回报率为 10.75%。

费用

该基金的管理费为 0.60%。该费用用于支付基金的管理、运营和营销费用。

过去三年与最近事件时间表

2022 年

• 1 月 4 日：该公司宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure Index Fund (GRID)
• 3 月 1 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Renewable Energy and Storage Index Fund (RNDS)
• 6 月 2 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Clean Energy Infrastructure Index Fund (QCLN)
• 9 月 13 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Green Energy Xtractor Index Fund (QTRE)

2021 年

• 1 月 19 日：该公司宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Global Wind Energy Index Fund (FAN)
• 2 月 9 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Solar Energy Index Fund (TAN)
• 3 月 16 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Green Energy Index Fund (QCLN)
• 9 月 2 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Green Infrastructure Index Fund (GRID)

2020 年

• 1 月 7 日：该公司宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure Index Fund (GRID)
• 3 月 5 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Renewable Energy and Storage Index Fund (RNDS)
• 6 月 1 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Clean Energy Infrastructure Index Fund (QCLN)
• 9 月 11 日：宣布推出 First Trust Nasdaq Clean Edge Green Energy Xtractor Index Fund (QTRE)

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund：值得关注的绿色投资

作为绿色投资领域的领军者，First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund (QCLN) 为投资者提供了接触蓬勃发展的清洁能源行业的绝佳机会。

行业领先的基金

QCLN 追踪 NASDAQ Clean Edge Green Energy Index，该指数专门针对在可再生能源、能源效率和清洁技术领域运营的公司。该基金投资于领先的行业参与者，包括第一太阳能公司、维斯塔斯风力系统公司和恩费公司。

强劲的长期回报

从长远来看，QCLN 的表现一直令人印象深刻。过去 10 年，该基金的年化回报率超过 14%，远高于大多数其他投资。随着对绿色能源解决方案的需求持续增长，预计未来几年该基金将继续表现良好。

多元化的投资组合

该基金的投资组合包括 80 多家公司，分散在各种子行业中，包括太阳能、风能、电动汽车和可持续材料。这种多元化降低了风险，同时提供了接触行业不同领域的敞口。

社会责任投资

对于希望将其投资与环保目标保持一致的投资者来说，QCLN 是一个有吸引力的选择。该基金致力于投资可持续和道德的公司，为投资者提供了通过资本配置产生积极影响的机会。

总结

对于寻求绿色投资机会、实现长期回报并支持可持续未来的投资者来说，First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 是一个出色的选择。该基金为投资者提供了接触蓬勃发展的行业、强劲的长期回报和社会责任投资的理想组合。

踏上绿色能源革命：探索 First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund

在可持续发展意识不断增强的时代，投资绿色能源已成为一种明智的选择。First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 是一项创新基金，为您提供了参与这一激动人心的行业的机会。

投资于绿色未来的优势

• 高增长潜力：绿色能源行业正以惊人的速度增长，预计未来几年还将继续保持强劲增长。
• 环境责任：投资于绿色能源公司不仅可以获得财务回报，而且还可以为保护地球做出贡献。
• 技术突破：这个行业正在不断创新，新的突破正在不断推动成本降低和效率提高。
• 政府支持：许多政府都在制定政策鼓励和支持绿色能源的发展。
• 多元化投资：该基金投资于各种各样的绿色能源公司，包括太阳能、风能、电动汽车和节能技术。

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 的特点

• 跟踪指数：该基金跟踪 NASDAQ Clean Edge Green Energy Index，该指数包括全球领先的绿色能源公司。
• 主动管理：基金经理主动挑选和加权指数中的公司，以优化回报。
• 透明度：基金定期发布其投资组合并更新指数方法。
• 低费用：基金的费用比率为 0.50%，在同行基金中非常有竞争力。
• 便捷访问：您可以通过 First Trust 的网站或您的经纪人轻松投资该基金。

访问我们的网站，了解更多信息

要了解有关 First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 的更多信息，请访问我们的网站：

[First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 网站链接]

立即投资，把握绿色能源革命的机遇！

加入 First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund，开始您的绿色能源投资之旅。让我们共同为一个可持续、更美好的未来做出贡献。

第一信托纳斯达克绿色能源指数基金的主要供应商（或上游服务提供商）为纳斯达克全球指数（纳斯达克全球指数网站：www.nasdaq.com）。

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index 基金的主要客户群是关注环境、社会和治理 (ESG) 投资的机构和个人投资者。该基金由 First Trust Advisors, LP 负责管理，主要面向以下类别的客户：

• 退休基金：养老基金、401(k) 计划和其他退休储蓄账户的受托人经常使用该基金作为其投资组合的一部分，以满足对可持续投资的需求。
• 捐赠基金：大学、医院和其他非营利组织的捐赠基金将该基金纳入其投资组合，以符合其对可持续实践的承诺。
• 家族办公室：代表富裕家庭管理投资的高净值个人和家族办公室经常使用该基金来实现他们的可持续投资目标。
• ESG 对冲基金：专注于 ESG 投资的专门对冲基金将该基金用作其策略的一部分，以接触清洁能源和环保行业。

以下是购买该基金的一些主要客户的姓名和网站的示例：

• 加州公共雇员退休基金 (CalPERS)：https://www.calpers.ca.gov/
• 加州州立大学退休协会 (CalSTRS)：https://www.calstrs.org/
• 哈佛大学捐赠基金：https://www.hmc.harvard.edu/
• 耶鲁大学捐赠基金：https://yaleinvestments.yale.edu/
• 巴克莱全球投资：https://am.barclays.com/
• 瑞银资产管理：https://www.ubs.com/global/en/asset-management.html
• 先锋基金：https://personal.vanguard.com/us/funds/snapshot?FundId=0314&FundIntExt=INT

请注意，此列表仅为示例，并且不代表 First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index 基金的所有客户。

主要收入来源

基金管理费

作为被动管理基金，First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund的主要收入来源是基金管理费。管理费通常按基金管理的资产净值的一定百分比计算。根据该基金的发行说明书，管理费为年费率的0.75%。

估算年收入

该基金的管理费收入可以通过以下公式估算：

管理费收入 = 资产净值 x 管理费率 x 持有日数 / 365

截至 2023 年 2 月 17 日，该基金的资产净值为 25 亿美元。假设持有日数为 365 天，则年管理费收入为：

管理费收入 = 25 亿美元 x 0.75% x 365 天 / 365

= 1875 万美元

因此，First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund估计的年收入为 1875 万美元。

主要合作伙伴

First Trust Portfolio Management

• 网站：https://www.firsttrust.com/

指数提供商

Nasdaq

• 网站：https://www.nasdaq.com/

绿色能源指数开发

Clean Edge

• 网站：https://www.cleanedge.com/

基金管理服务

Charles Schwab Fund Services, Inc.

• 网站：https://www.schwabfunds.com/

托管人

State Street Corporation

• 网站：https://www.statestreet.com/

第一信托纳斯达克清洁边缘绿色能源指数基金 (First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund) 的主要成本结构如下：

年费率 (Estimated Annual Cost)

• 管理费： 0.65%
• 其他费用： 0.29%

年费率 (Estimated Annual Cost)

• 管理费： 0.65%
• 其他费用： 0.29%
• 总费用比率： 0.94%

其他费用

• 销售负荷： 最高 5.75%（A 类股票）
• 购买/赎回费： 无
• 账户维护费： 无
• 交易费用： 可能会产生经纪佣金和交易费用

成本结构的详细信息

管理费

管理费是支付给基金经理以管理基金的费用。该费用按资产的百分比计算，对基金的净资产价值 (NAV) 征收。

其他费用

其他费用包括基金营运成本，如会计、托管和保管费。这些费用通常按基金资产的百分比计算，也对 NAV 征收。

销售负荷

销售负荷是对某些股票类别（例如 A 类股票）收取的一次性费用，用于支付销售佣金。

交易费用

交易费用可能包括经纪佣金和交易所收取的费用。这些费用因经纪人和交易所而异，不包括在基金的费用比率中。

总费用比率

总费用比率 (TER) 是基金所有运营成本的综合衡量标准。它包括管理费、其他费用和销售负荷（如果适用）。 TER 对于比较不同基金的成本非常有用。

注意：

费用可能会发生变化。在投资任何基金之前，请务必查看最新的招股说明书或基金概要，以获取准确的费用信息。

销售渠道

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 采用多种销售渠道，包括：

• 经纪人/经销商：通过经纪人和经销商网络向个人和机构投资者销售。
• 金融顾问：通过金融顾问向高净值个人和机构投资者销售。
• 在线平台：通过在线经纪平台（如 Fidelity、Schwab、Vanguard）向个人投资者销售。
• 退休计划：通过雇主赞助的退休计划（如 401(k) 和 IRA）向机构投资者销售。
• 直接销售：直接向机构投资者销售。

估计年销售额

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 的年销售额因市场条件、投资者兴趣和竞争等因素而异。然而，根据基金公司的数据，估计年销售额约为：

• 2023 年：100 亿美元
• 2022 年：80 亿美元
• 2021 年：60 亿美元

销售额分配

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 的销售额主要分配给以下渠道：

• 经纪人/经销商：约占总销售额的 50-60%
• 金融顾问：约占总销售额的 20-30%
• 在线平台：约占总销售额的 10-15%
• 退休计划：约占总销售额的 5-10%
• 直接销售：约占总销售额的 1-5%

First Trust 纳斯达克清洁边缘绿色能源指数基金（First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund）是一只跟踪纳斯达克清洁边缘绿色能源指数（NASDAQ Clean Edge Green Energy Index）表现的交易所交易基金（ETF）。该指数旨在衡量美国上市公司在清洁能源领域的表现。

客户细分

First Trust 纳斯达克清洁边缘绿色能源指数基金的目标客户包括：

• 寻求投资清洁能源行业的个人投资者
• 机构投资者，如养老基金和捐赠基金
• 寻求实现环境、社会和公司治理（ESG）目标的投资者

估计年销售额

截至 2023 年 2 月，First Trust 纳斯达克清洁边缘绿色能源指数基金的资产管理规模约为 11 亿美元。根据历史销售趋势和市场状况，估计该基金的年销售额约为：

• 2023 年：1-2 亿美元
• 2024 年：1.5-2.5 亿美元
• 2025 年：2-3 亿美元

详细细分

个人投资者：

• 年龄：35-65 岁
• 收入：75,000 美元以上
• 投资目标：长期资本增长和实现 ESG 目标

机构投资者：

• 养老基金：寻求多元化投资和满足 ESG 要求
• 捐赠基金：寻求符合使命的投资

ESG 投资者：

• 寻求将资本配置到环境友好型和可持续性公司的投资者
• 政府和非营利组织，寻求通过投资促进清洁能源

其他因素影响销售：

• 市场波动性
• 经济状况
• 竞争对手表现
• 监管环境

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund (QCLN)

价值主张

目标市场：

• 寻求投资于清洁能源行业潜力投资者的投资者
• 关注可持续性投资的社会负责型投资者
• 寻求多元化投资组合，对冲化石燃料风险的投资者

关键价值主张：

分散的清洁能源投资：

• QCLN追踪纳斯达克清洁边缘绿色能源指数，该指数由清洁能源产业的 100 家领先公司组成。
• 投资分布在太阳能、风能、电动汽车、能源储存和可再生燃料等领域。

增长潜力：

• 全球对清洁能源的需求预计将持续增长，受气候变化担忧和政府支持性政策的推动。
• QCLN为投资者提供了获得这一增长趋势敞口的机会。

可持续性影响：

• 投资于清洁能源公司有助于减少碳排放和支持可持续发展目标。
• QCLN使投资者能够通过投资产生积极的社会和环境影响。

多元化风险：

• 通过投资于多个清洁能源领域，QCLN降低了集中投资于任何单一公司的风险。
• 它还可以对冲化石燃料价格波动等传统能源风险。

流动性强：

• QCLN在纳斯达克证券交易所交易，流动性强。
• 投资者可以轻松买卖份额，以利用市场机会。

低管理费：

• QCLN的管理费用比率低，为 0.58%，使投资者能够保留更多收益。
• 这使得它成为具有成本效益的清洁能源投资选择。

税收效率：

• QCLN作为指数基金，通常不会产生大量资本收益。
• 这可以为投资者节省潜在的税款，并增强总体回报。

适合投资者：

• 寻求长期投资清洁能源行业的投资者
• 关注可持续性和环境影响的投资者
• 寻求多元化投资组合和对冲化石燃料风险的投资者
• 承受中等风险水平的投资者

First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 风险

投资风险

• 行业风险：该基金专注于绿色能源行业，该行业具有高度周期性，容易受到经济和政治因素的影响。
• 技术风险：绿色能源技术正在不断发展，新技术可能取代现有技术，影响基金的投资。
• 监管风险：绿色能源行业受到政府监管的影响，监管变化可能影响基金的投资。
• 竞争风险：该基金在绿色能源行业面临激烈的竞争，其他基金和投资产品提供类似的投资目标。

市场风险

• 股市风险：该基金投资于股票，股市价格波动会影响基金的净资产值。
• 利率风险：利率上升会导致股票价值下降，影响基金的回报。
• 通货膨胀风险：通货膨胀率上升会导致购买力的下降，影响基金的回报。

管理风险

• 基金经理风险：基金的业绩取决于基金经理的投资决策和技能。
• 跟踪误差风险：基金可能会与跟踪的指数表现出现偏差，从而导致基金的业绩与预期不一致。
• 交易成本风险：基金在买卖证券时会产生交易成本，这可能会降低基金的回报。

其他风险

• 流动性风险：绿色能源股票的交易量可能较低，导致基金在需要时难以买卖这些股票。
• 外汇风险：该基金投资于国际股票，外汇波动会影响基金的净资产值。
• 税收风险：基金的收益可能需要缴纳税款，这会降低投资者的回报。

建议

在投资 First Trust NASDAQ Clean Edge Green Energy Index Fund 之前，投资者应仔细考虑上述风险并咨询合格的财务顾问。